van die Switserse Kriminele Kode ("SSK")
Blog Update op retrocessions onder die Switserse reg: risiko van strafregtelike aanspreeklikheid vir batebestuurders versuim om verslag te doen retrocessions aan kliënte Op veertien augustus, die Switserse Hooggeregshof beslis dat die verberging van retrocessions ontvang deur'n bate bestuurder kan uitmaak kriminele wanbestuur op grond van Art
Hierdie besluit is die jongste van'n reeks van landmerk besluite uitgereik deur die Switserse Hooggeregshof sedert ten opsigte van finansiële beleggers se reg om die restitusie van retrocessions ontvang deur hul bate bestuurder: Hierdie besluite het duidelik die omvang van die verpligtinge wat verband hou met retrocessions onder die burgerlike reg en in die besonder bate bestuurders se siviele aanspreeklikheid vir die vergoeding van retrocessions aan hul kliënte.
Die Switserse Hooggeregshof se nuwe besluit van veertien augustus voltooi die prentjie deur spotlighting die moontlike strafregtelike aanspreeklikheid van batebestuurders wat versuim om te rapporteer, onderskeidelik terugkeer, retrocessions aan hul kliënte. In die geval beskou, 'n onafhanklike bate bestuurder aangestel is in as die kurator van'n bejaarde man, Mnr B. In die nasleep van die -krisis in finansiële markte, die bate bestuurder aangegaan verliese op sy sestig kliënte se rekeninge, insluitend Mnr B. Om te verberg die verliese, die bate bestuurder gekommunikeer vervals rekeningstate aan sy kliënte.
Hy het ook verkoop'n paar van sy kliënte se bates te vergoed ander kliënte wat versoek aflossings.
Die bate bestuurder verdere gedebiteer, sonder magtiging, batebestuur fooie van. een, hoër as die aanvanklik ooreengekome fooie van. vyf, wat ooreenstem met'n surplus van CHF. Vanaf januarie af, die bate bestuurder gemaak veral riskante beleggings met Mnr B. se bates vir'n paar CHF miljoene, wat was nie in lyn met die risiko profiel stilswyend ooreengekom. Die bate bestuurder ook die vervoer van kontant uit Switserland na Italië om gedeeltelik finansies'n real estate eiendom vir homself op die uitgawes van sy kliënte. Ten slotte, die bate bestuurder versuim om verslag te doen of te gee aan sy kliënte die retrocessions ontvang van die bewaarder bank wat beloop'n totaal van CHF.
wat was nie meer in staat om te bestuur sy eie sake
Die howe van die Kanton van Wallis skuldig bevind word aan die bate bestuurder vir wanbesteding, kriminele wanbestuur, die vervalsing van dokumente, geldwassery en hom gevonnis tot vier jaar en ses maande gevangenisstraf. Die bate bestuurder 'n beroep op die Switserse Hooggeregshof en betwis in die besonder dat hy daartoe verbind kriminele wanbestuur volgens Art. SCC deur die versuim om aan te meld en om te slaag op sy kliënte die retrocessions ontvang van die bewaarder bank. In sy besluit, die Switserse Hoogste Hof opgemerk dat dit was die eerste keer wat dit het om te besluit of die oortreding deur'n bate bestuurder van die pligte om verslag te doen, onderskeidelik terugkeer, retrocessions vorm kriminele wanbestuur onder Art.
Die probleem aan te spreek, die Switserse Hooggeregshof verwys na die geval wet hou dat die korporatiewe liggaam van'n batebestuur maatskappy het'n borg posisie vis-à-vis die maatskappy se kliënte.
Gevolglik, verberging van inligting van kliënte in die verbreking van die plig van lojaliteit (Art. SCO) kan neerkom op bedrog deur weglating (Art.
Inderdaad, 'n direkteur moet verseker nakoming van die kontraktuele reëls bindend op die maatskappy met sy kliënte, soos die reëls van die mandaat (Art. SCO), in die besonder, dit moet voldoen aan die plig van lojaliteit (Art.
CO), wat insluit die plig om behoorlik te stel die kliënt. Dit is deel van sy haar verpligting om te oefen al due diligence in die bestuur van korporatiewe sake (Art.
SCO), wat is nou gekoppel aan die reëls oor die aanspreeklikheid wat deur Art.
Hy het sy dus'n waarborg posisie teenoor die maatskappy se kliënte. Die Switserse Hooggeregshof toegepas deur analogie dieselfde redenasie in sy besluit van veertien augustus deur die oorweging dat die plig van aanspreeklikheid kragtens Art. vier honderd SCO is ook'n verhoogde of gekwalifiseerde verpligting van die agent op te tree.
Die Hof onthou in hierdie verband dat'n bate bestuurder se plig van aanspreeklikheid is tweeledig: 'n plig om verslag te doen oor sy haar aktiwiteite en 'n plig om enige iets terug ontvang vir watter rede ook al as'n gevolg van sulke aktiwiteite, in die besonder retrocessions (as daar geen geldige kwytskelding onderteken deur die kliënt).
Die Hof beklemtoon dat die plig om verslag te doen, moet laat die kliënt om te kyk of die bate bestuurder se aktiwiteit samestelling van'n goeie en getroue uitvoering van die mandaat. In die besonder, die inligting moet in staat stel om die kliënt te eis wat die bestuurder moet terugkeer na hom haar en, indien nodig, om skadevergoeding te eis van hom haar. Die Switserse Hoogste Hof het ook bevind dat die plig van aanspreeklikheid was'n verhoogde of gekwalifiseerde verpligting om op te tree, die verbreking van wat kan neerkom op onbillike bestuur goedgekeur is deur Art. Op hierdie basis, die Switserse Hooggeregshof het bevestig dat die bate bestuurder se skuldigbevinding vir kriminele wanbestuur op die grond dat hy versuim het om behoorlik in te lig van sy kliënte van die retrocessions ontvang en terug te keer na hulle dieselfde. Die Switserse Hoogste Hof het verder bevind dat die kwytskelding onderteken deur kliënte is ongeldig as dit nie openbaar die skale van die retrocessions en dus nie toelaat dat vir'n verligte toestemming van die kliënte.
Alhoewel hierdie jongste besluit kan geïnterpreteer word as die hou van strafregtelik aanspreeklik enige bate bestuurder wat oortredings sy haar kontraktuele verpligtinge teenoor sy haar kliënte met betrekking tot die retrocessions, dit bly om gesien te word as dit was die Switserse Hooggeregshof se werklike bedoeling.
Die geval is aan die hand mag gewees het'n uitskieter gegee dat die veroordeelde was nie net'n blote bate bestuurder, maar ook die kurator van sy kliënt, Mnr B. Onder sy pligte as kurator, die bate bestuurder het ook die plig om te herstel geld as gevolg van sy wyk deur derde partye, insluitende deur sy batebestuur maatskappy. Die Switserse Hooggeregshof ook het die deur kier te identifiseer wanneer'n oortreding van kontraktuele pligte behels kriminele oortreding deur die gebruik van die woord"kan"wanneer hou dat:"die plig van die bate bestuurder te rapporteer is'n verhoogde of gekwalifiseerde verpligting om op te tree, die skending van wat kan neerkom op'n daad van kriminele wanbestuur volgens Art. In die lig van hierdie besluit, kan dit verwag word dat die Switserse howe sal slegs oorweeg die gevalle van'n sekere belang as wat binne die bestek van die strafreg, soos in die geval van die drukking wat die kriteria om te eis siviele aanspreeklikheid is nie dieselfde as dié met betrekking tot strafregtelike aanspreeklikheid. Of'n bate bestuurder se verberging van retrocessions ontvang is reeds gelykstaande aan'n kriminele oortreding oop bly. Egter, hierdie nuwe besluit bevestig dat deursigtigheid is die nuwe paradigma wat onder batebestuurders (insluitend banke) moet nou opgevolg en die Switserse howe het bevestig dat kliënte is geregtig om'n beter beskerming teen die konflik van belange. Die nuwe Switserse Finansiële Dienste Wet (FinSA), wat na verwagting in werking tree op januarie, is'n verdere stap in die rigting van deursigtigheid. Hoewel FinSA sal nie verbied retrocessions, sal dit inkorporeer die Switserse Hooggeregshof onlangse regspraak op'n regulatoriese vlak. Dit kan die deur oop te maak verdere siviele litigasie en potensieel kriminele litigasie as nou gestig onder die jongste besluit van die Switserse Hooggeregshof.
